申请国家自然科学基金的体会[江南大学 刘和]

大宇

申请国家自然科学基金的一些体会
刘 和
  江南大学生物工程学院
2006年1月5日
目前在研的自然科学基金
国家自然科学基金架构


基金程序
初     审
     由各学科处组织实施
      ①申请者不具备申请资格或违反有关规定；
      ②手续不完备或申请书不符合要求;
      ③内容不符合资助范围或超出资助能力;
      ④申请者以往资助项目执行不力。
查    重
                由基金委信息中心组织实施
 ① 高职申请与承担（含参加）面上、重点、重大     累计不超过3项； ② 在职研究生不作为限项申请的条件但只可申请     面上项目； ③ 申请者同期只能申请一项，每个项目申请者限     为一人;   ④ 高职申请者当年申请及承担的在研面上项目累     计不超过2项; ⑤ 不具有高职的申请者申请及负责的在研面上项     目不超过一项; ⑥ 青年基金只能获得一项资助。

基金申请的三要素
创新思想：一新遮百丑，基金有多种手段保  
          护创新思想
研究实力：以往研究积累和研究水平
写作技巧：准确、清晰、具体、可行的研究
          计划
基金申请的选题问题
申请科学基金项目时应首先注意阅读《项目指南》，了解重点与优先领域，以利于确定选题范围。
研究类型应属基础研究与应用基础研究，非此即不在资助范围之列。开发性、纯应用研究不属资助范围，工程或软科学中的可行性论证研究不属基础研究，也不属于资助范围
基金申请的选题问题
基金申请的选题问题
提出新的理论、新学说、新方法，或进行开创性的研究工作；
在前人（也包括自己）工作的基础上有所发现，有所发明，有所前进；
将国际科学前沿理论、方法与中国实际相结合，创造性的发展理论方法。
选题如何发挥自己的研究基础与学术优势？
申请基金项目应选择自己有研究基础、能发挥本人学术优势的项目。
如果申请人从未在所申请项目的研究领域发表过一篇论文，或者申请书中对国内外研究现状阐述不明，不附主要参考文献目录，说明申请人在这一研究领域无研究工作基础，不具备实施该项目的研究能力。
为了获得资助，“紧跟”《项目指南》中鼓励研究领域，每年申请时课题都改变，可以说打一枪换一个地方，在自己没有研究基础的领域里提出研究课题，这是很难有创新的，其立论的表述也难于有水平，这样的申请书评议者的评价一般不会高，选题往往难以获得资助。

好课题是在对学科的深刻理解下产生的，大量翻阅文献，积极思考，定会有所收获！
解放思想，发散思维，多方法多学科交叉
选题最好以问题为导向，不要以技术为导向
申请书撰写中的一些注意事项
题目
摘要
立论依据的论述与撰写
项目的研究内容、研究目标,以及拟解决的关键问题
拟采取的研究方案及可行性分析
本项目的特色与创新之处
年度研究计划及预期研究结果
题目的名称
题目是你对评审专家说的第一句话。需要创新、创新、再创新！！
简洁明确，具体清楚。不宜过长，不宜出现过多的关键词，但最好要有新意的关键词出现。
忌讳项目名称重复，即使所提出的与以前资助项目的研究内容有所不同，甚至有所创新，但名称重复则很难给人以新意。
摘  要（限400字）
一些建议：
摘要字少，但切忌平淡无奇。（要勾起评委浓厚兴趣）
一定要语气坚定，旗帜鲜明
字数有限，资源宝贵，要特别注意重点突出，讲明现状、意义、课题主要研究目标和内容（实验构想和预期结果）
如何撰写摘要：一个范例
利用市政污泥发酵生产乙酸经分离提取后作为发酵工业原料生产高附加值的发酵产品或直接作为微生物燃料电池的底物生产电能是实现污泥中有机物资源化再利用的一条新途径，已经引起一些发达国家研究者的高度重视。为提高污泥中有机物转化为乙酸的效率并增加乙酸的累积量，需要对污泥厌氧消化反应器中乙酸的累积机理进行详细的研究。（说明科学意义）
本研究选用几种特异性的微生物抑制剂（溴乙烷磺酸钠/氯仿、氟代甲烷和氟代乙酸钠）来选择性抑制目标厌氧微生物，分别构建产甲烷菌/同型乙酸菌和食乙酸硫酸盐还原菌、食乙酸产甲烷菌以及乙酸盐代谢微生物被抑制的模型，通过分析三种抑制模型下污泥厌氧消化反应器内各目标微生物的数量以及活性和乙酸累积之间的关系，阐明它们对乙酸累积的贡献。同时通过同位素示踪的方法研究污泥厌氧生物反应器中的有机物碳流，阐明抑制模型下污泥厌氧反应器内乙酸的产生和累积机理。（说明方法、内容、目标）
如何撰写立题依据：总体层次
对基础研究，着重结合国际科学发展趋势，论述项目科学意义
对应用基础研究，着重结合学科前沿，围绕国民经济和社会发展中的重要科技问题论述其应用前景

如何撰写立题依据：撰写方法
从课题入手，简要论述国内外研究成果，并引出当前的热点研究方向。
从研究方向展开，较详细地分析国内外在本方向的研究进展，引出阐明机理或新方法的关键问题所在。
围绕关键问题，详细论述国内外以往的研究结果、当前的现状及今后的发展趋势。综合分析后提出目前尚未解决的问题。
如何撰写立题依据：国内外研究进展撰写方法
  1．什么人在研究？研究了些什么？核心科学问题是什么？2．人家怎么进行研究？解决了些什么问题？还有什么问题没解决？3．哪些问题是别人想到了的？但没有解决？你考虑怎么解决？ 4．哪些问题是别人还没有想到的？或做不了的？如果尚未解决？你又是考虑怎么来解决？
如何撰写立题依据：存在问题
文献了解不够，对国内外现状缺乏真正了
解，提出的问题别人已解决---低水平重复；
对研究方法不熟悉，简单移植或夸大其作用，
缺乏实际应用的可行性---无法实现预期目标；
对国内外现状只是简单罗列，缺乏归纳分析，
缺乏逻辑性和针对性---总结与表达不够。
新的技术方法的介绍和分析
   成熟的方法要简要介绍，重点阐明可以应用于本
研究的依据。
   新方法要详细介绍其原理，并阐明可以应用于
本研究的理论依据和实验依据。
   要特别注意的问题：必须对项目中所运用的技
术方法的原理、流程及在实际应用中可能出现的
问题要十分清楚，绝不能是一种简单的移植。
如何撰写立题依据：注意事项
       注意逻辑性和层次感，并随时点题。
       文字表达要精雕细琢，避免假大空。
       参考文献必须提供作者全名、出处。
       参考文献必须引用最近3年的高质量文献。
       要注意参考国内相关专业知名专家的论著。
       文献回顾不能回避国内外最新研究进展

5000字左右，最多两页，不包括文献
研究现状和分析一定要准确，不能偏激
课题研究的具体问题和研究意义，必须说的有分量（声泪俱下）
要把复杂的事情说简单，既要论述充分，又要简练。（舍得割肉）
任何重要的论点要有文献标注，一定要引用顶级文献（Science, Nature）
立论依据要突出，一定要有可预见的成果
文字写作要有弹性，不能把话说死，要留有余地
不要太专业，太玄妙的课题通常不会被资助
研究目标
存在问题：目标过大
撰写要求：有限目标，与研究内容相呼应
如何撰写研究目标
有限目标——即研究内容要适度
抓住关键——即要阐明本研究中拟解决的关键科学问题是什么
重点突破——即并非要求一项研究面面俱到，而是要求在一个研究项目中能在有限目标的基础上，真正解决一个或几个关键的科学问题，真正有一点突破，取得所期望的进展和成果。
力求创新——即研究内容应该而且必须有学术上的创新，在前人（也包括自己）工作基础上有所发现、有所发明、有所前进，提出或完善新的理论、新学说、新方法，解决没有解决的问题。

层次不清，主次不分，详略不当，特别是有的通篇不分段落。
研究内容撰写得太简单，寥寥几行，根本不能说明问题，申请态度不认真、不严肃。
研究内容大而空，提出的题目很大且内容庞杂、空泛，不具体、不深入，几乎都未论述透彻，不可能进行有效的研究，即使勉强进行，只能大题小作。
研究内容宽而泛，近乎为一个分支学科所包含的内容，好似内容很细，实则面面俱到，没有重点，也没有抓住关键，什么都要研究，而什么都不可能深入研究
重复研究，不阅读《项目指南》，不查阅《资助项目汇编》，研究内容甚至项目名称都与前一两年资助项目相同，无创新性

撰写要求：内容要适当，确保研究周期内完成；
            与目标相辅相成，为研究目标服务。     
            篇幅要适度，注意与技术路线区别。
确定研究目标、内容的依据：
                回答一个科学问题；根据研究周期、资助
            强度来确定。
拟解决的关键问题
存在问题：未能抓住关键问题或抓得不准。
撰写要求：找出关键问题，写出解决办法。
什么是关键问题 ？
       --研究过程中对达预期目标有重要影响的某些研            
     究内容或因素
    --为达预期目标所必须掌握的关键技术或研究手段
如何撰写研究方法
存在问题：
  过于简单：在实验方案中只有方法名称而无具体步骤。
过于繁杂：大量罗列一些常规的实验方法。
撰写要求：
     研究方法与技术路线必须是具体、正确、合理、可行的
     以研究项目的需求为前提，尽量采用目前最先进的方法和手段，并将其操作步骤和关键环节体现在技术路线当中。
如何撰写技术路线
存在问题：不清楚，不详细。
撰写要求： 清晰、详细、注意逻辑性。
撰写方法：
以时间顺序为主线设计技术路线
以研究内容为主线设计技术路线
分大小标题，突出逻辑关系。
详细地写清楚每个具体步骤。
可行性分析
理论分析
研究手段、方法分析
预实验结果分析
所用特殊实验材料（试剂）的分析
对所具备的实验条件进行分析
对项目组成员搭配及其运用技术方法的能力分析
如何说明项目的特色与创新之处？
所谓特色创新即在本项目研究领域中申请者与国内外同行所不同的，也即前人未曾有过的新学术思想、新理论、新的研究方法、手段或应用性结果。
包括项目的立论依据、研究内容、研究方法与手段、技术路线及实验方案上的研究与创新点进行概括、提炼并集中反映出来。

研究目标要明确，准确恰当，内容要详细但文字不宜过多，关键问题要突出准确
可行性分析是说服评委的第二次机会，可按照理论上可行、技术上可行、设备材料上可行、知识技能上可行等几方面论述
创新点要切合实际，又有所发挥，语气要肯定
研究内容要集中，与研究目标紧密一致，切忌太复杂，最好有一个流程图标示
实验方案和技术路线合理、可靠、可行最重要，思路好、材料独特、方法独到新颖，会增加获得资助的机会
预期研究进展和成果应如何说明？
预期研究进展：应是各研究阶段的研究方案、阶
                 段成果与时间进度的综合表述。
研究成果：包括成果内容、成果形式、成果数量三要  
               素；应明确、具体，具有可检查性。
成果内容：回答在什么问题上或哪几个问题上将取得进
                展并获得成果；
成果形式：成果形式通常包括论文、论文集、            学术专著、研究报告、政策性建议，计算机  
                软件甚至一些系统设计等；
成果数量：要说明涉及到的成果形式的数量。
年度研究计划及预期研究结果
年度研究计划：
    按年度列出：研究内容及其阶段目标；拟组织的重要
   学术交流活动、国际合作与交流计划等。
预期研究结果：
    理论成果：建立/丰富/补充/填补 ......
   技术方法：建立/完善 …...
   专       利：可望获得 ……
   论       文：国际、国内
   人才培养：青年科技骨干、博硕研究生
研究基础与条件
一般应注明三部分内容，后两部分更为关键：
已完成的重要项目、论文论著、获奖情况――研究经历与实力的证明；
与申请项目有关的论文论著、项目与获奖情况――相关研究基础的证明；（这一部分不宜夸张，接近完成的项目不一定得到支持，基金是资助而不是奖励。）
硬件条件（现有设备与工作环境）――研究条件的证明。
如何撰写研究基础：工作基础
存在问题：
  内容过简； 与申请项目无关。
撰写要求：
要介绍与申请项目直接相关的研究结果；
提供有关的研究论文、成果及专利等材料；
以往应用与申请项目有关的技术方法的经历。
工作积累也要包括项目组成员的所有信息。
如何撰写研究基础：工作条件
工作条件
     包括已具备的实验条件，尚缺少的实验条件和拟解决的途径，包括利用国家重点实验室和部门开放实验室的计划与落实情况。
如何撰写研究基础：研究队伍
申请者及项目组成员简历所有项目组成员的工作简历及发表相关论著均应介绍，尤其是要针对项目组成员的分工介绍研究工作经历；
     基金项目有人才培养的任务，有适量的研究生参加研究工作是合理的；
     理想的梯队组成（6-10人）：教授（研究员）、副教授（副研究员）、讲师（助理研究员）、助教、博士后、博士生、硕士生。

个人简介要有针对性的把个人的研究经历、论文、成果展示出来。
辅助性的证明材料要充分，包括，
论文论著论文以及引用情况、评价情况，一般应附上检索证明材料。
获奖情况，发明申请专利
注意，不是所有的发表文章都要列出，一些低水平的尽量不列
一些建议：
工作基础是你说服评委的第三次机会。课题科学先进，技术路线新颖合理可行、工作基础雄厚这三方面要紧密联系，前后呼应
一定要有基础。（实在没有，寻求合作伙伴）
预实验结果很重要，如果有一定要附上
其它问题
基金评审的精髓是“同行评同行、专家作决策”，因此评审专家的意见至关重要，申请者应重视学术交流，积极结识同行学者，并且给人留下一个学风严谨、为人朴实的印象。
基金项目竞争激烈，水平日高，不少学者经过多次申请才获得成功。申请者应有一定的恒心与毅力，不断努力，不断积累。
申请书的撰写应有足够的时间保证，可与研究生的开题工作结合起来。（至少提前3个月）
其它问题
创新面前人人平等，名人名校不会受到照顾，研究内容的创新性和研究水平才是决定性因素。
申请者应辩证地看待同行评审意见，正确的意见应该采纳，评审者有误解时多从申请书的表达方面寻找原因，学术观点上有分歧时不应轻易放弃自己的见解。
在基金资助下获得的研究成果应该标明基金资助，有的研究成果可能受到多方资助，可以多标，但不标注则不予认可。
总体要求
一个优秀的项目申请应该做到“雅俗共赏”：
让内行感觉深刻：研究现状了解清楚，分析问题准确到位。
让外行看得明白：内容清晰、方法具体、语言表达明白易懂。
（深刻的思想不一定要用深奥、晦涩、抽象的语言和过量的专业术语来表达）
国家自然科学基金的评审标准
标书的评议指标及分值1.  立论依据：420分2.  研究方案：330分3.  研究基础：250分  总分1000分一、立论依据 （420分）1. 课题研究的意义（100分)涉及重要领域的重要问题, 具有重要的理论价值或应用前景2. 科学性：（90分）  研究的背景：国内外目前的研究现状  存在的问题：提出研究的切入点  研究设想：研究目标及思路3. 学术思想及创新性（150分）  理论创新：新学说或理论   方法创新：新方法   技术创新：技术改进或完善4. 对国内外研究现状的了解（80分)  广度和深度：近5年的主要研究进展     研究中存在的主要问题参考文献：国外文献 近5年 数量：20-30
国家自然科学基金的评审标准
三、研究基础（250分）
1.与本项目有关的工作积累 90分主要研究者的研究背景及经验：与本研究相关的前期研究：已发表的研究论文：
2.已具备的实验条件（80分）实验室条件：主要仪器和设备技术条件：实验模型的建立,预实验  
                     的结果,关键实验材料国内及国际合作：合作的背景及技
                              术优势
3. 项目组成员（80分）主要成员6-10名，结构合理高级研究人员（1-2人）中级研究人员（2-3人）技术人员及研究生（3-5人）